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案防工作评估实行计分制，满分为100分。

发布于 2021-03-15 01:19:14

【判断题】

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ArchKnight 2023-03-15

奉旨摸鱼

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娇娇嗯啊

这家伙很懒，什么也没写！

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1

依据《中国银保监会现场检查办法》（试行）的规定，商业银行应当按照监管数据标准要求，完成检查分析系统所需数据的整理、报送等工作，保证相关数据的全面、真实、准确、规范和及时。

2

依据《中国邮政储蓄银行合规检查管理办法》（2021年修订版）的规定，我行各一级分行及二级分行合规检查人员均应不低于3人。

3

依据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定，未经国务院银行业监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立银行业金融机构或者从事银行业金融机构的业务活动。

4

依据《中国邮政储蓄银行合规检查管理办法》（2021年修订版）的规定，在合规检查人员及时报告检查发现问题并提示相关风险后，被检查机构依旧发生相关风险暴露时，可免除或减轻合规检查人员的责任。

5

依据《中国银保监会现场检查办法》（试行）的规定，根据工作需要，银行业监督管理机构可以采取线上检查、函询稽核等新型检查方法。

6

大额授信企业及其法定代表人或实际控制人失联或被采取强制措施的，属于案件风险事件的情形之一。

7

各级机构应加大对案件风险排查结果的运用，排查工作计划、实施方案、发现问题、整改及问责情况以及通报等排查工作资料应及时归档，依托合规管理系统实现检查信息共享。

8

各级机构内控合规部门应制定应急演练方案，方案应包括组织方式、参与部门、演练内容等。

9

调查组在案件调查中应对涉案人员经办的业务进行全面排查，总结案发原因，查找内控管理存在的问题，出具违规行为事实调查确认单。

10

二级分行、一级支行及自营网点发生非重大案件的，由案发机构所属一级分行内控合规部门牵头组织开展问责工作。

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