Toggle navigation
首页
问答
文章
话题
专家
全站搜索
提问
会员
中心
登录
注册
考试练习
大额授信企业及其法定代表人或实际控制人失联或被采取强制措施的,属于案件风险事件的情形之一。
发布于 2021-03-15 01:19:15
【判断题】
查看更多
关注者
0
被浏览
115
体验AI问答!更聪明、超智能!
一款基于GPT的超级AI助手,可以对话、创作、写文案!
👉 点击使用 - AI智能问答 🔥
达达
2023-03-15
这家伙很懒,什么也没写!
此回答被采纳为最佳答案,开通VIP会员可查看
1
个回答
默认排序
按发布时间排序
撰写答案
请登录后再发布答案,
点击登录
登录
注册新账号
有人回复时邮件通知我
关于作者
一樽还酹江月
生命就是抗争
提问
1375
回答
1225
被采纳
1225
关注TA
发私信
相关问题
1
依据《中国邮政储蓄银行合规检查管理办法》(2021年修订版)的规定,我行各一级分行及二级分行合规检查人员均应不低于3人。
2
依据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定,未经国务院银行业监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立银行业金融机构或者从事银行业金融机构的业务活动。
3
依据《中国邮政储蓄银行合规检查管理办法》(2021年修订版)的规定,在合规检查人员及时报告检查发现问题并提示相关风险后,被检查机构依旧发生相关风险暴露时,可免除或减轻合规检查人员的责任。
4
依据《中国银保监会现场检查办法》(试行)的规定,根据工作需要,银行业监督管理机构可以采取线上检查、函询稽核等新型检查方法。
5
案防工作评估实行计分制,满分为100分。
6
各级机构应加大对案件风险排查结果的运用,排查工作计划、实施方案、发现问题、整改及问责情况以及通报等排查工作资料应及时归档,依托合规管理系统实现检查信息共享。
7
各级机构内控合规部门应制定应急演练方案,方案应包括组织方式、参与部门、演练内容等。
8
调查组在案件调查中应对涉案人员经办的业务进行全面排查,总结案发原因,查找内控管理存在的问题,出具违规行为事实调查确认单。
9
二级分行、一级支行及自营网点发生非重大案件的,由案发机构所属一级分行内控合规部门牵头组织开展问责工作。
10
案件整改后评价原则上采取现场评价方式,特殊情况下可采取非现场评价方式。
发布
问题
手机
浏览
扫码手机浏览
分享
好友
在线
客服
回到
顶部