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依据《中国邮政储蓄银行合规检查管理办法》(2021年修订版)的规定,在合规检查人员及时报告检查发现问题并提示相关风险后,被检查机构依旧发生相关风险暴露时,可免除或减轻合规检查人员的责任。
发布于 2021-03-15 01:19:13
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Tate
2023-03-15
这家伙很懒,什么也没写!
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这家伙很懒,什么也没写!
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依据《中国邮政储蓄银行尽职检查管理办法》(2021年修订版)的规定,被查机构对检查组出具的《事实确认单》存在异议的,可提出书面意见。超出检查组规定时间未确认或书面反馈意见的,视同对《事实确认单》所列事项无异议。
2
依据《中国邮政储蓄银行“飞行检查”管理办法》(2020年版)的规定,“飞行检查”人员有权调阅被检查机构各类经营管理数据、文件资料、视频凭证影像、电子信息及业务管理系统数据,也可对调阅资料暂时进行封存。
3
依据《中国银保监会现场检查办法》(试行)的规定,商业银行应当按照监管数据标准要求,完成检查分析系统所需数据的整理、报送等工作,保证相关数据的全面、真实、准确、规范和及时。
4
依据《中国邮政储蓄银行合规检查管理办法》(2021年修订版)的规定,我行各一级分行及二级分行合规检查人员均应不低于3人。
5
依据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定,未经国务院银行业监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立银行业金融机构或者从事银行业金融机构的业务活动。
6
依据《中国银保监会现场检查办法》(试行)的规定,根据工作需要,银行业监督管理机构可以采取线上检查、函询稽核等新型检查方法。
7
案防工作评估实行计分制,满分为100分。
8
大额授信企业及其法定代表人或实际控制人失联或被采取强制措施的,属于案件风险事件的情形之一。
9
各级机构应加大对案件风险排查结果的运用,排查工作计划、实施方案、发现问题、整改及问责情况以及通报等排查工作资料应及时归档,依托合规管理系统实现检查信息共享。
10
各级机构内控合规部门应制定应急演练方案,方案应包括组织方式、参与部门、演练内容等。
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