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依据《中国邮政储蓄银行业内案件整改后评价办法(2021年版)》的规定,非现场方式开展案件整改后评价的,不进驻被评价机构,其他流程可参考现场评价。
发布于 2021-03-15 01:18:44
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海绵宝宝
2023-03-15
干货分享师/不搞公众号/心安理得
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1
依照《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》规定,银保监会案件管理部门可以直接查处派出机构管辖的案件,也可以指定派出机构查处银保监会管辖的案件。
2
根据《中华人民共和国消费者权益保护法》(主席令第7号),消费者因购买、使用商品或者接受服务受到人身、财产损害的,享有依法获得赔偿的权利。
3
我行在经营管理过程中,应遵循制度先行原则。
4
合规审查流程一般包括送审部门自评、送审、审查并出具审查意见等主要环节。
5
依据《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》的规定,案件类别分为业内案件和业外案件。
6
依据《中国邮政储蓄银行业内案件整改后评价办法(2021年版)》的规定,调阅材料可以包括案件处置应急领导小组成立和履职的相关记录、案件确认、调查、整改、问责、警示教育以及监管检查意见书和处罚决定书等资料。
7
职能部门按照年度现场检查计划组织开展现场检查工作,现场检查计划一经确定原则上不作更改。
8
在网点合规风险等级评价期间发生业内案件或案件风险事件、受到监管机构处罚的网点,评价结果直接确定为“五级”
9
银行不得以跨境业务竞争和发展需要为由降低尽职审查标准,也不得以资金风险较低而降低或免于尽职审查责任。
10
内外部检查整改工作流程主要包括:分解问题、实施整改、督办评估、建档备案。
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