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依据《中国银保监会现场检查办法(试行)》的规定,现场检查工作分为检查准备、检查实施、检查报告、检查处理四个阶段。
发布于 2021-03-15 01:17:37
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99429899
2023-03-15
人各有志,自己的路自己走。
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我行可购买保险以及与第三方签订合同,并将其作为缓释操作风险的一种方法,因此可适当忽视控制措施的重要作用。
2
中国人民银行对本行各级机构开展的检查、审计和评估等工作属于内部检查。
3
整改牵头单位承担整改工作的首要责任,整改督办单位承担整改工作的跟踪督办责任,严格落实“谁检查、谁督办、谁评估”。
4
实质重于形式原则属于整改工作原则。
5
整改不到位不包括正在整改。
6
依据《中国银保监会现场检查办法(试行)》的规定,被查机构无权申请有利害关系的检查人员回避。
7
依据《中国银保监会现场检查办法(试行)》的规定,银行业监督管理机构应当建立和完善现场检查管理信息系统,但是依据保密要求检查资源不得共享。
8
依据《商业银行内部控制指引》的规定,商业银行内部审计部门、内控管理职能部门承担内部控制监督检查的职责,业务部门不需要承担以上职责。
9
依据《中国邮政储蓄银行合规检查管理办法》(2021年修订版)的规定,若人员受限,合规检查人员可以为我行外包员工。
10
依据《中国邮政储蓄银行“飞行检查”管理办法》(2020年版)的规定,我行“飞行检查”应遵循风险导向、灵活高效、持续跟进、和客观独立原则。
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