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依据《中国邮政储蓄银行合规检查管理办法》（2021年修订版）的规定，若人员受限，合规检查人员可以为我行外包员工。

发布于 2021-03-15 01:17:41

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zt860821 2023-03-15

这家伙很懒，什么也没写！

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wzh1326

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整改不到位不包括正在整改。

2

依据《中国银保监会现场检查办法（试行）》的规定，现场检查工作分为检查准备、检查实施、检查报告、检查处理四个阶段。

3

依据《中国银保监会现场检查办法（试行）》的规定，被查机构无权申请有利害关系的检查人员回避。

4

依据《中国银保监会现场检查办法（试行）》的规定，银行业监督管理机构应当建立和完善现场检查管理信息系统，但是依据保密要求检查资源不得共享。

5

依据《商业银行内部控制指引》的规定，商业银行内部审计部门、内控管理职能部门承担内部控制监督检查的职责，业务部门不需要承担以上职责。

6

依据《中国邮政储蓄银行“飞行检查”管理办法》（2020年版）的规定，我行“飞行检查”应遵循风险导向、灵活高效、持续跟进、和客观独立原则。

7

依据《中国邮政储蓄银行尽职检查管理办法》（2021年修订版）的规定，检查组在撰写检查报告阶段，无须与被查机构沟通，听取被查单位的意见。

8

依据《中国邮政储蓄银行合规检查管理办法》（2021年修订版）的规定，我行各级机构应优先选用合规检查人才库的人员参与合规检查项目，人才库一经确定原则上人员不作更改。

9

依据《中国邮政储蓄银行“飞行检查”管理办法》（2020年版）的规定，我行各级机构在年度现场检查计划中无需包括拟开展的“飞行检查”频次，可依现场检查情况而开展。

10

各级机构应建立案防工作考评制度，不定期对本级及下级机构的案防工作进行考核评估，并作为经营绩效考核的重要内容。

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