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依据《商业银行内部控制指引》的规定,商业银行内部审计部门、内控管理职能部门承担内部控制监督检查的职责,业务部门不需要承担以上职责。
发布于 2021-03-15 01:17:40
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tomding
2023-03-15
这家伙很懒,什么也没写!
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leidengsen
这家伙很懒,什么也没写!
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1
实质重于形式原则属于整改工作原则。
2
整改不到位不包括正在整改。
3
依据《中国银保监会现场检查办法(试行)》的规定,现场检查工作分为检查准备、检查实施、检查报告、检查处理四个阶段。
4
依据《中国银保监会现场检查办法(试行)》的规定,被查机构无权申请有利害关系的检查人员回避。
5
依据《中国银保监会现场检查办法(试行)》的规定,银行业监督管理机构应当建立和完善现场检查管理信息系统,但是依据保密要求检查资源不得共享。
6
依据《中国邮政储蓄银行合规检查管理办法》(2021年修订版)的规定,若人员受限,合规检查人员可以为我行外包员工。
7
依据《中国邮政储蓄银行“飞行检查”管理办法》(2020年版)的规定,我行“飞行检查”应遵循风险导向、灵活高效、持续跟进、和客观独立原则。
8
依据《中国邮政储蓄银行尽职检查管理办法》(2021年修订版)的规定,检查组在撰写检查报告阶段,无须与被查机构沟通,听取被查单位的意见。
9
依据《中国邮政储蓄银行合规检查管理办法》(2021年修订版)的规定,我行各级机构应优先选用合规检查人才库的人员参与合规检查项目,人才库一经确定原则上人员不作更改。
10
依据《中国邮政储蓄银行“飞行检查”管理办法》(2020年版)的规定,我行各级机构在年度现场检查计划中无需包括拟开展的“飞行检查”频次,可依现场检查情况而开展。
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