反洗钱

(单选题) 内部调查记录主要是为了：

发布于 2021-03-15 00:00:54

【单选题】
A 向反洗钱官和金融情报部门提供调查方面的培训
B 跟踪对异常活动的调查情况
C 向董事会报告调查情况
D 检测和监测可能的可疑活动

关注者

0

被浏览

113

victory 2023-03-15

IT界扛把子

此回答被采纳为最佳答案，开通VIP会员可查看

1 个回答

撰写答案

请登录后再发布答案，点击登录

关于作者

qingyun

这家伙很懒，什么也没写！

提问

回答

1226

被采纳

1226

关注TA

发私信

相关问题

1

(单选题) 在评估了国际标准的最新变化后，反洗钱专家应考虑加强对以下人员所持账户的尽职调查： 1.律师 2.外汇交易商 3.零售账户持有人 4.贵金属交易商

2

(单选题) 客户进行的多笔相似金额的跨境出账交易触发了监控系统对其账户的警报。在对账户进行评估的过程中，银行发现电汇的金额非常小，而且是在账户长期不活动后的最近3个月内发生的。这些电汇似乎来自合法来源。为了评估恐怖主义融资的可能性，该机构必须确保：

3

原则上一次跨线作业只能组织一列车，且必须（）次完成，禁止列车滞留在跨线作业区域。

4

(单选题) 在人寿保险业务方面，欧盟第3号指令规定，成员国可以允许在建立业务关系后对保单受益人进行身份验证，但需要在哪些事件之前？

5

(单选题) 哪种情况最接近《联合国打击跨国有组织犯罪公约》及其他议定书对洗钱的定义？

6

实行电话闭塞法组织行车时，正线列车发车间隔须满足“（）”空闲的要求，即列车发车时前方“两站两区间”必须为空闲状态。

7

(单选题) 以下哪种行为表明，客户与证券商的交易洗钱嫌疑最大？

8

(单选题) 一位合规官在一个流行的金融产品中发现了一个潜在的重大风险。进一步的调查显示，没有减轻风险的控制措施。合规官应该采取什么行动？

9

推进运行时，必须有（）在电客车前端司机室引导，无人引导时，禁止推进运行。

10

(单选题) 通过多个账户来生成盈亏抵消，并在表面上不受共同管理的账户间转移仓未，在证券行业这样的洗钱交易方式叫什么？

发布
问题

手机
浏览

扫码手机浏览

在线
客服