反洗钱

(单选题) 在具有现金大额交易报送要求的司法管辖区内的金融机构正在接受分支机构的合规官审查，在没有提交现金大额交易报告的情况下，合规官发现了大量应该报送的大额交易没有被报送，这些交易都是由同一个员工处理，该员工是新入职的，还没有接受过反洗钱培训，支行行长每天收到所有大金额现金交易的异常的排除报告，以及现金报告存档，合规官应该建议以下哪项作为初步行动？

发布于 2021-03-15 00:01:09

【单选题】
A 试用期满前终止该员工工作
B 自上次合规审查来，应对现金交易进行审计
C 支行行长因未能确保给与正当指示而受到通报批评
D 在接受适当的培训之前，该员工的工作应暂停并支付工作

关注者

0

被浏览

83

海绵宝宝 2023-03-15

干货分享师/不搞公众号/心安理得

此回答被采纳为最佳答案，开通VIP会员可查看

1 个回答

撰写答案

请登录后再发布答案，点击登录

关于作者

新年

这家伙很懒，什么也没写！

提问

回答

1249

被采纳

1249

关注TA

发私信

相关问题

1

(单选题) 经过几个月的市场调研，市场营销总监和业务发展总监获准推出一款品牌储值卡，该卡将面向银行目前的客户群体，主要为非居民客户。首席信贷官和风控官页参考到项目中来，在卡片推出后，反洗钱合规官被咨询，反洗钱合规官建议银行反洗钱合规工作应该参与其中

2

(单选题) 在大型商业银行开设账户的某公司触发了可疑交易报告。调查显示，该银行的一名董事会成员是该公司的主要股东，进一步审查显示，该银行对可疑行为没有合理的解释，但无法证实是否发生了犯罪活动，以下哪一项是合规官下一步的最佳行动方案？

3

总风工作压力（）。

4

(单选题) 对实体实施国际制裁的依据是什么

5

(单选题) 当地一家零售店的老板每天在一个银行存好几笔钱，当零售店的老板进行存款时，注意到他去不同的柜员进行存款，存款包括现金，金额低于现金报告的门槛，下面哪项最好的描述了这个活动？

6

四号线列车TCMS系统中，中央控制单元CCU配置在（）车。

7

(单选题) 根据欧盟第二洗钱指令，可以从犯罪行为推断出什么信息？

8

(单选题) 在建立代理账户前，银行应该回答委托银行哪些问题？

9

沈阳四号线空调在集控手动模式下，当车辆高压DC1500V突然断电，空调此时应该运行的模式是（）。

10

(单选题) 以下哪项不是反洗钱专家提供有关洗钱趋势的资料？

发布
问题

手机
浏览

扫码手机浏览

在线
客服