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在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查,以及时发现客户是否被列入制裁名单或“外国政要”名单。
发布于 2022-03-26 13:05:48
【判断题】
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芒果慕斯
2022-03-26
每件事情都必须有一个期限,否则,大多数人都会有多少时间就花掉多少时间。
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义务机构应当根据洗钱和恐怖融资风险,在受益所有人身份识别工作中分别采取
2
在与客户的业务关系存续期间,支付机构应当釆取()的客户身份识别措施,关注客户及其日常经营活动、交易情况,并定期对特约商户进行回访或查访
3
企业遗失或损毁取消许可前基本存款账户开户许可证的,以下哪些说法不对:
4
同一银行机构网点在办理规定业务时,如先前在为相关个人办理银行业务时已对其进行联网核查且其公民身份信息尚未发生变化,可不再对其进行联网核查
5
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6
自然人客户的住所地与经常居住地址不一致的,银行应将客户的住所地作为客户身份基本信息进行登记。
7
在与客户建立金融业务关系,或者为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时,银行应当进行客户身份识别。
8
客户身份资料自业务关系结束当年或一次性的交易记账当年计起至少保存三年。
9
客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在最低保存期届满时仍未结束的,银行应将其保存至反洗钱调查工作结束。
10
银行破产或者解散时,可将客户身份资料和交易记录自行处置。
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