内部理论考试

中国人民银行或者其分支机构实施现场检查，检查人员不得少于（____）人，并应出示执法证和检查通知书；检查人员少于2人或者未出示执法证和检查通知书的，金融机构有权拒绝检查。

发布于 2021-01-26 07:42:40

【填空题】

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Yohann 2023-01-26

这家伙很懒，什么也没写！

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金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别，并记录分析过程；不作为可疑交易报告的，应当记录分析（___）的合理理由；确认为可疑交易的，应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程。

2

金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处（___）万元以上50万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处（___）万元以上5万元以下罚款：未按照规定履行客户身份识别义务的；未按照规定保存客户身份资料和交易记录的；未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的；与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的；违反保密规定，泄露有关信息的；拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的；拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。

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在“突破经验，主动求变”一节中，编者认为，每一个成功的人都是勇于否认自己的人。

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7

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休谟是空想社会主义的主要代表之一。（）

9

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