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03财务会计知识
?金融机构在研发创新型金融产品过程中,应进行( ),并书面记录相关情况。
发布于 2023-01-25 06:28:19
【单选题】
A 洗钱风险评估
B 洗钱结果评价
C 洗钱犯罪防控
D 反洗钱培训
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tomding
2023-01-25
这家伙很懒,什么也没写!
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阿驰1.0
心如镜,虽外景不断变化,镜面却不会转动,这就是一颗平常心,能够景转而心不转。
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1
为深入持久推进"三反"监管体制机制建设,完善"三反"监管措施,应持续完善相关法律制度。其中包括加强特定非金融机构风险监测,探索建立特定非金融机构反洗钱和反恐怖融资监管制度。以下哪一种不是反洗钱国际标准明确提出要求的存在较高风险的特定非金融行业。( )
2
《三剂管理办法》(辽石化生发〔2017〕228号)中规定,对于达到一定技术指标即可满足我公司生产实际需要的“三剂”品种,经生产技术处组织使用单位对样品进行分析评价合格后,需要试用后才可加入公司资源市场。
3
?如果客户或者实际控制客户的自然人、交易的实际受益人属于外国现任的或者离任的履行重要公共职能的人员,金融机构应按照《身份识别办法》中有关( )的客户身份识别要求,履行勤勉尽职义务。
4
《三剂管理办法》(辽石化生发〔2017〕228号)中规定,在主体生产装置上试用的“三剂”,必须在其它炼化企业相应装置上有良好的应用业绩,否则不可以在主体生产装置上试用。
5
《三剂管理办法》(辽石化生发〔2017〕228号)中规定,准备在装置上试用的“三剂”,必须经公司生产技术处组织签订协议,由“三剂”生产厂家代表、石化公司需用单位主管领导签字,最终经生产技术处签字确认后生效。
6
《三剂管理办法》(辽石化生发〔2017〕228号)中规定,电子商务部采购三剂时,具备条件的剂种,要采购半年的使用量,根据生产实际需求情况,分批送货、分批结算,严格控制库存量,减少库存资金占用。
7
《三剂管理办法》(辽石化生发〔2017〕228号)中规定,采购金额超过50万元的三剂技术协议需经公司主管领导审批。
8
反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或金融服务。以下哪个说法是错误的( )
9
《三剂管理办法》(辽石化生发〔2017〕228号)中规定,各三剂使用单位,不负责本单位使用三剂的资源市场开发工作。
10
?如果金融机构境外分支机构驻在国家(地区)反洗钱监管标准要求比我国更为严格的,金融机构在我国各项法律规定及自身反洗钱资源允许的情况下,应尽可能选择( )的监管标准作为本公司(集团)制定洗钱风险管理政策的依据
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