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金融机构应定期开展反洗钱内部审计,加强对业务条线 (部门)或其分支机构反洗钱工作的检查,及时发现并纠正反洗钱工作中出现的不合规问题。
发布于 2021-02-24 14:42:18
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010203
2023-02-24
这家伙很懒,什么也没写!
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人民银行及其分支机构应按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条的规定,责令违反本通知要求的金融机构限期改正,建议有关金融监督管理机构依法责令违规问题情节严重的金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予行政处分。
2
在PLC调试时,必须确认每个输入输出端口的定义是否与现场实际一直。
3
金融机构应确保承担反洗钱合规管理职责的高管人员具备较强的反洗钱履职能力,为其反洗钱履职提供各类资源保障。
4
(中)《10kV旁路作业设备技术条件》中要求,旁路负荷开关额定开断负荷电流为( )A,额定开断负荷电流的次数不小于()次。
5
金融机构应建立违规事件举报机制,切实保障每一位员工均有权利并通过适当的途径举报违规事件。
6
(中)《10kV旁路作业设备技术条件》中要求,旁路负荷开关无论采用何种方式合闸,合闸以后必须( ),严禁出现在不经操作和不加任何措施情况下出现分闸的可能。
7
金融机构对跨境汇款业务所登记的汇款人信息,应通过核对或者查看已留存的客户有效身份证件或者其他身份证明文件等合理途径进行核实,确保信息的准确性。
8
金融机构可以根据实际情况,对跨境汇款业务汇款人的要求,隐瞒汇款人或收款人信息。
9
(中)《10kV旁路作业设备技术条件》中要求,旁路连接器接头的机械寿命为大于( )次循环(对接与分离为一个循环)。
10
金融机构处理境外汇入款时,若在发交易过程中发现问题的,应及时釆取要求境外机构补充信息、查询相关数据系统等合理措施。
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