反洗钱_221126_备

一个金融机构扩大了它的服务范围以吸引政治高风险的人的业务，这类人以前从未在客户群里面。在考虑将PEP politicallyexposed persons作为客户时合规官员应该采取哪两个行动？选择两个答案

发布于 2021-02-17 21:04:53

【多选题】
A 加强对业务关系的持续监控
B 当PEP被高级经理预先核准时加速尽职调查
C 在来自高风险国家的PEP建立业务关系时获得高级管理人员的批准
D 采取足够的措施确认业务关系和偶然交易中财富和资金的来源

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likuniven 2023-02-17

这家伙很懒，什么也没写！

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这家伙很懒，什么也没写！

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