反洗钱_221126_备

对于金融机构收到作证传票或搜查令，得知其一名员工正在被执法部门调查的情形，以下哪一项说法是正确的？

发布于 2021-02-17 21:04:47

【多选题】
A 在任何情形下，未经执法部门同意，金融机构不得与该员工面谈，以免将信息泄露给该员工
B 若有充分理由对该员工进行独立调查，则可对该员工进行面谈，必要时可予以解聘，但不得告知其正在接受调查
C 应该与该员工面谈，并告知其调查事宜，体现被调查事宜的严肃性，以让该员工给予全面重视和配合
D 金融机构作为雇主有责任通知该员工其正在被执法部门调查，但不得告知金融机构收到作证传票或搜查令事宜

关注者

0

被浏览

74

794603837 2023-02-17

这家伙很懒，什么也没写！

此回答被采纳为最佳答案，开通VIP会员可查看

1 个回答

撰写答案

请登录后再发布答案，点击登录

关于作者

lzq

这家伙很懒，什么也没写！

提问

回答

1020

被采纳

1020

关注TA

发私信

相关问题

1

【第2题】召开党委会的时间、议题，一般应在（）前通知。会议有关材料一般应同时送达。

2

第102题：高压交联电缆附件接头施工环境相对湿度应低于70%。否则应进行空气调节。推荐用空调器调节湿度，不提倡使用去湿机。去湿机会影响施工人员的身体健康。( )

3

一家银行向客户和非客户提供可冲值开放式预付卡。下列哪一项项对这种预付卡的使用预示可能存在洗钱风险？

4

另一种考法：银行像该行和非该行客户提供预付卡，以下哪一种情况考虑提交可疑报告

5

【第3题】党委的工作报告，采取（）。

6

第103题：交联电缆接头中用的预制件一般都是用乙丙橡胶、硅橡胶( )

7

金融机构某客户专员与该机构一位代理银行客户的金融经理关系良好，该客户专员了解到，执法部门已经要求其所在金融机构提供许多该代理银行的资料。为了与该客户保持良好的关系，该客户专员安排了一次会面，与客户讨论法律要求事宜。该客户专员有意在会面中讨论涉及调查的事情。反洗钱师应提供什么建议？

8

一家金融机构正在重组，现要求反洗钱专员向营运部主管汇报工作。关于上述情形，以下哪项陈述是正确的？

9

【第4题】（）“十六字”原则是指：集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定。

10

根据FATF建议，超过1000欧元/美元的跨境电汇支付需隋附什么信息

发布
问题

手机
浏览

扫码手机浏览

在线
客服