反洗钱_221126_备

金融机构某客户专员与该机构一位代理银行客户的金融经理关系良好，该客户专员了解到，执法部门已经要求其所在金融机构提供许多该代理银行的资料。为了与该客户保持良好的关系，该客户专员安排了一次会面，与客户讨论法律要求事宜。该客户专员有意在会面中讨论涉及调查的事情。反洗钱师应提供什么建议？

发布于 2021-02-17 21:04:47

【多选题】
A 讨论执法部门正在调查的所有事宜，确保代理银行提前做好充分准备
B 让该客户专员的经理了解与客户会谈的内容，并妥善记录客户的文件
C 限制与客户讨论被调查事宜，但客户经理可向客户提供适当的通知
D 取消会面，因为该客户专员警示客户被调查事宜已经属于行为不当了

关注者

0

被浏览

86

大鱼小鱼 2023-02-17

别把生活当作游戏，谁游戏人生，生活就惩罚谁，这不是劝诫，而是--规则！

此回答被采纳为最佳答案，开通VIP会员可查看

1 个回答

撰写答案

请登录后再发布答案，点击登录

关于作者

谦陌

这家伙很懒，什么也没写！

提问

回答

1103

被采纳

1047

关注TA

发私信

相关问题

1

一家银行向客户和非客户提供可冲值开放式预付卡。下列哪一项项对这种预付卡的使用预示可能存在洗钱风险？

2

另一种考法：银行像该行和非该行客户提供预付卡，以下哪一种情况考虑提交可疑报告

3

【第3题】党委的工作报告，采取（）。

4

对于金融机构收到作证传票或搜查令，得知其一名员工正在被执法部门调查的情形，以下哪一项说法是正确的？

5

第103题：交联电缆接头中用的预制件一般都是用乙丙橡胶、硅橡胶( )

6

一家金融机构正在重组，现要求反洗钱专员向营运部主管汇报工作。关于上述情形，以下哪项陈述是正确的？

7

【第4题】（）“十六字”原则是指：集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定。

8

根据FATF建议，超过1000欧元/美元的跨境电汇支付需隋附什么信息

9

第104题：敷设电缆应由专人指挥，电缆被牵引时，严禁用手移动滚轮，以防压伤手脚。( )

10

某任职于金融机构的反洗钱专员已经进行了月度自我评估。在自我评估中该专员对开立的账户进行了审查，看其是否符合长期以来的客户身份识别政策。最近一个月的自我评估结果显示，一年多来，合规制度缺陷首次明显增长。下一步该反洗钱专员应采取哪些措施？

发布
问题

手机
浏览

扫码手机浏览

在线
客服