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分支机构前台业务全体员工(含市场总监.客户经理等)及经纪人直接接触.联络客户,对识别和防止洗钱的发生负主要责任。具体负责以下哪项职责()。

发布于 2021-02-16 14:02:26

【单选题】
A 了解招揽.服务的客户,包括了解客户实际控制人及交易的实际受益人,了解客户交易目的和交易性质,了解客户职业情况或经营背景.资金来源,并将相关信息及时向反洗钱岗报告;
B 协助反洗钱联络员向监管机构报告非现场监管信息;
C 归档保存本单位反洗钱各类工作档案;
D 按规定记录.处理全体员工报告的客户身份识别与异常信息;

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姚建龙 2023-02-16

这家伙很懒，什么也没写！

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zhy158

这家伙很懒，什么也没写！

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公司向中国反洗钱监测分析中心报告下列大额交易:当日单笔或当日累计人民币交易____万元以上.外币交易等值____万美元以上的现金缴存.现金支取.现金结售汇.现钞兑换.现金汇款.现金票据解付及其它形式的现金收支。

2

合规部反洗钱岗通过反洗钱系统监测客户大额交易发生情况,并在大额交易发生后的__个工作日内,通过中国反洗钱监测分析中心数据报送系统及时报送大额交易报告。

3

公司按照().客户行为.资金划转.交易特征等多个维度建立可疑交易监测模型,模型设置采取系统监测和人工监测相结合的模式。

4

()是分支机构反洗钱工作的第一责任人,对本分支机构反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

5

反洗钱工作小组成员发生变更时,分支机构应在()个工作日内向当地反洗钱监管部门.公司合规部及财富管理委员会重新报备。如当地监管机构对备案时间有特殊要求,以当地监管机构要求为准。

6

分支机构受理业务时,如发现客户已被列入公司反洗钱()名单,则应中止为客户办理业务,并将有关情况及时向分支机构反洗钱岗与反洗钱联络员报告,反洗钱联络员应当立即向公司合规部报告。

7

为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时,应经()的批准或授权。

8

公司设立反洗钱大额交易和可疑交易监测系统。该系统以()为基本单位开展资金交易的监测分析,采集业务系统的客户身份信息和交易信息,保障大额交易和可疑交易监测分析的数据需求。

9

公司收到涉嫌()的可疑交易报告后对涉嫌的交易进行分析.甄别,有合理理由认为该交易或者客户与该违法犯罪活动有关的,经可疑交易审定岗.合规总监审批后在可疑交易发生后的24小时内向中国反洗钱监测分析中心.公司所在地中国人民银行分支机构.公安机关报告。

10

各部门和分支机构开展反洗钱培训应覆盖到本单位全体员工。针对全体员工的反洗钱培训,每年至少()次;针对新员工的培训,应在其入职后()个月内至少进行1次。当地监管部门有更高培训频率要求的,应遵守其规定。

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