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()是分支机构反洗钱工作的第一责任人,对本分支机构反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

发布于 2021-02-16 14:02:24

【单选题】
A 运营管理部
B 分支机构负责人
C 合规专员
D 运营总监

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1111 2023-02-16

这家伙很懒，什么也没写！

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这家伙很懒，什么也没写！

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1

公司各部门.业务线和分支机构应当在____的基础上,决定是否与客户建立业务关系。

2

公司各部门.业务线和分支机构应当按照安全.准确.完整.保密的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录,客户身份资料.交易记录应当至少保存____年,具体保存方式和保存期限按照国家有关规定中最高标准执行。

3

公司向中国反洗钱监测分析中心报告下列大额交易:当日单笔或当日累计人民币交易____万元以上.外币交易等值____万美元以上的现金缴存.现金支取.现金结售汇.现钞兑换.现金汇款.现金票据解付及其它形式的现金收支。

4

合规部反洗钱岗通过反洗钱系统监测客户大额交易发生情况,并在大额交易发生后的__个工作日内,通过中国反洗钱监测分析中心数据报送系统及时报送大额交易报告。

5

公司按照().客户行为.资金划转.交易特征等多个维度建立可疑交易监测模型,模型设置采取系统监测和人工监测相结合的模式。

6

反洗钱工作小组成员发生变更时,分支机构应在()个工作日内向当地反洗钱监管部门.公司合规部及财富管理委员会重新报备。如当地监管机构对备案时间有特殊要求,以当地监管机构要求为准。

7

分支机构前台业务全体员工(含市场总监.客户经理等)及经纪人直接接触.联络客户,对识别和防止洗钱的发生负主要责任。具体负责以下哪项职责()。

8

分支机构受理业务时,如发现客户已被列入公司反洗钱()名单,则应中止为客户办理业务,并将有关情况及时向分支机构反洗钱岗与反洗钱联络员报告,反洗钱联络员应当立即向公司合规部报告。

9

为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时,应经()的批准或授权。

10

公司设立反洗钱大额交易和可疑交易监测系统。该系统以()为基本单位开展资金交易的监测分析,采集业务系统的客户身份信息和交易信息,保障大额交易和可疑交易监测分析的数据需求。

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