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为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时,应经()的批准或授权。

发布于 2021-02-16 14:02:28

【单选题】
A 本单位负责人;
B 反洗钱岗;
C 运营总监;
D 合规专员;

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奈尔伽姆 2023-02-16

Stellar小行星矿业合作社

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你的小公举

这家伙很懒，什么也没写！

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公司按照().客户行为.资金划转.交易特征等多个维度建立可疑交易监测模型,模型设置采取系统监测和人工监测相结合的模式。

2

()是分支机构反洗钱工作的第一责任人,对本分支机构反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

3

反洗钱工作小组成员发生变更时,分支机构应在()个工作日内向当地反洗钱监管部门.公司合规部及财富管理委员会重新报备。如当地监管机构对备案时间有特殊要求,以当地监管机构要求为准。

4

分支机构前台业务全体员工(含市场总监.客户经理等)及经纪人直接接触.联络客户,对识别和防止洗钱的发生负主要责任。具体负责以下哪项职责()。

5

分支机构受理业务时,如发现客户已被列入公司反洗钱()名单,则应中止为客户办理业务,并将有关情况及时向分支机构反洗钱岗与反洗钱联络员报告,反洗钱联络员应当立即向公司合规部报告。

6

公司设立反洗钱大额交易和可疑交易监测系统。该系统以()为基本单位开展资金交易的监测分析,采集业务系统的客户身份信息和交易信息,保障大额交易和可疑交易监测分析的数据需求。

7

公司收到涉嫌()的可疑交易报告后对涉嫌的交易进行分析.甄别,有合理理由认为该交易或者客户与该违法犯罪活动有关的,经可疑交易审定岗.合规总监审批后在可疑交易发生后的24小时内向中国反洗钱监测分析中心.公司所在地中国人民银行分支机构.公安机关报告。

8

各部门和分支机构开展反洗钱培训应覆盖到本单位全体员工。针对全体员工的反洗钱培训,每年至少()次;针对新员工的培训,应在其入职后()个月内至少进行1次。当地监管部门有更高培训频率要求的,应遵守其规定。

9

在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防.监控措施,建立健全().客户身份资料和交易记录保存制度.大额交易和可疑交易报告制度,履行反洗钱义务。

10

中国反洗钱监测分析中心依法履行的职责不包括( )。

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