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金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时,应在委托协议中明确双方在识别客户身份方面的职责,相互间提供必要的协助,相应采取有效的客户身份识别措施()。

发布于 2021-02-16 14:03:59

【单选题】
A 是
B 否

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chongchong 2023-02-16

影子是一个会撒谎的精灵，它在虚空中流浪和等待被发现之间;在存在与不存在之间....

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867220

这家伙很懒，什么也没写！

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1

金融机构应采取切实可行的措施保存客户身份资料和交易记录,便于反洗钱调查和监督管理()。

2

金融机构及其工作人员应当依法协助.配合司法机关和行政执法机关打击洗钱活动()。

3

金融机构利用技术手段筛选出的符合《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的全部交易,都应作为可疑交易上报中国反洗钱监测分析中心()。

4

金融机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本金融机构保存的客户基本信息,对本金融机构风险等级最高的客户或者账户,至少每年进行一次审核()。

5

金融机构委托第三方代为履行识别客户身份的,第三方应当承担未履行客户身份识别义务的责任()。

6

中国人民银行及其工作人员对依法履行反洗钱职责获得的信息,在紧急情况下,为了公共利益可以公开()。

7

金融机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告责任自负.风险自担,不受法律保护()。

8

金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户身份识别.客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,可不指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作,合理设计业务流程和操作规范()。

9

金融机构应要求其境外分支机构和附属机构在驻在国家(地区)法律规定允许的范围内,执行《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的有关要求,驻在国家(地区)有更严格要求的,仍然要遵守本规定()。

10

金融机构利用电话.网络.自动柜员机以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时,无需采取身份认证措施,采取相应的技术保障手段,强化内部管理程序,识别客户身份()。

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