语文测试

金融机构应采取切实可行的措施保存客户身份资料和交易记录,便于反洗钱调查和监督管理()。

发布于 2021-02-16 14:03:54

【单选题】
A 是
B 否

关注者

0

被浏览

77

lmo0880 2023-02-16

这家伙很懒，什么也没写！

此回答被采纳为最佳答案，开通VIP会员可查看

1 个回答

撰写答案

请登录后再发布答案，点击登录

关于作者

白衣素袖

这家伙很懒，什么也没写！

提问

回答

821

被采纳

755

关注TA

发私信

相关问题

1

公司各部门.业务线和分支机构在履行客户身份识别义务时,发现客户拒绝提供有效身份证明等异常行为且没有合理理由排除疑点的,或者有合理理由怀疑该客户或交易涉及违法犯罪活动的,可以忽略客户可疑异常行为特征,照常为客户开户。

2

对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密;非依法律规定,不得向任何单位和个人提供。反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门.机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱行政调查。司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱刑事诉讼。

3

金融机构进行客户身份识别,认为必要时,可以向公安.工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。

4

可疑交易监测分析的对象应局限于会计数据,金融机构及其工作人员要全面关注各种情况()。

5

根据《标准设计施工总承包合同》，投保工伤险和人身意外伤害险的正确做法是（）。

6

金融机构及其工作人员应当依法协助.配合司法机关和行政执法机关打击洗钱活动()。

7

金融机构利用技术手段筛选出的符合《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的全部交易,都应作为可疑交易上报中国反洗钱监测分析中心()。

8

金融机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本金融机构保存的客户基本信息,对本金融机构风险等级最高的客户或者账户,至少每年进行一次审核()。

9

金融机构委托第三方代为履行识别客户身份的,第三方应当承担未履行客户身份识别义务的责任()。

10

金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时,应在委托协议中明确双方在识别客户身份方面的职责,相互间提供必要的协助,相应采取有效的客户身份识别措施()。

发布
问题

手机
浏览

扫码手机浏览

在线
客服