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法人金融机构应当构建以客户为基本单位的交易监测体系,交易监测范围应当覆盖全部客户和业务领域,包括客户的交易.企图进行的交易及客户身份识别的整个过程。()

发布于 2021-02-16 14:05:47

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主编 2023-02-16

这家伙很懒，什么也没写！

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致使洗钱后果发生的,处五十万元以上五百万元以下罚款;2.致使洗钱后果发生的,对直接负责的董事.高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款;3.致使洗钱后果发生的,情节特别严重的,中国人民银行可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证;4.致使洗钱后果发生的,中国人民银行可以建议有关金融监督管理机构责令金融机构对直接负责的董事.高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

2

根据《金融机构反洗钱规定》,中国人民银行及其分支机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的,依法给予行政处分:()。

3

违反规定进行检查.调查或者采取临时冻结措施的;2.泄露因反洗钱知悉的国家秘密.商业秘密或者个人隐私的;3.违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的;4.违反规定接受被查单位高档礼品的。

4

风险型CM的合同计价方式是（）。

5

金融机构发现或者有合理理由怀疑客户.客户的资金或者其他资产.客户的交易或者试图进行的交易与洗钱.恐怖融资等犯罪活动相关的,所涉资金金额或者资产价值大于100万元的,应当提交可疑交易报告。()

6

金融机构应当将大额交易和可疑交易报告制度向中国人民银行或其总部所在地的中国人民银行分支机构报备。()

7

金融机构应当设立专职的反洗钱岗位,配备专职人员负责大额交易和可疑交易报告工作,并提供必要的资源保障和信息支持,如人数较少,也可不设立。()

8

义务机构应当核实受益所有人信息,并可以通过询问非自然人客户,要求非自然人客户提供证明材料.查询公开信息等方式进行,不得委托有关机构调查。()

9

非自然人客户股东或者董事会成员登记信息,主要包括:董事会.高级管理层和股东名单.各股东持股数量以及持股类型(包含相关的投票权类型)等。()

10

中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱和反恐怖融资职责的需要,针对金融机构反洗钱和反恐怖融资义务履行不到位.突出风险事件等重要问题,可以约见金融机构董事.监事.高级管理人员或者部门负责人进行谈话。()

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