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金融机构应当设立专职的反洗钱岗位,配备专职人员负责大额交易和可疑交易报告工作,并提供必要的资源保障和信息支持,如人数较少,也可不设立。()

发布于 2021-02-16 14:05:49

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zzq_123456 2023-02-16

这家伙很懒，什么也没写！

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machi163

这家伙很懒，什么也没写！

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1

违反规定进行检查.调查或者采取临时冻结措施的;2.泄露因反洗钱知悉的国家秘密.商业秘密或者个人隐私的;3.违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的;4.违反规定接受被查单位高档礼品的。

2

风险型CM的合同计价方式是（）。

3

金融机构发现或者有合理理由怀疑客户.客户的资金或者其他资产.客户的交易或者试图进行的交易与洗钱.恐怖融资等犯罪活动相关的,所涉资金金额或者资产价值大于100万元的,应当提交可疑交易报告。()

4

法人金融机构应当构建以客户为基本单位的交易监测体系,交易监测范围应当覆盖全部客户和业务领域,包括客户的交易.企图进行的交易及客户身份识别的整个过程。()

5

金融机构应当将大额交易和可疑交易报告制度向中国人民银行或其总部所在地的中国人民银行分支机构报备。()

6

义务机构应当核实受益所有人信息,并可以通过询问非自然人客户,要求非自然人客户提供证明材料.查询公开信息等方式进行,不得委托有关机构调查。()

7

非自然人客户股东或者董事会成员登记信息,主要包括:董事会.高级管理层和股东名单.各股东持股数量以及持股类型(包含相关的投票权类型)等。()

8

中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱和反恐怖融资职责的需要,针对金融机构反洗钱和反恐怖融资义务履行不到位.突出风险事件等重要问题,可以约见金融机构董事.监事.高级管理人员或者部门负责人进行谈话。()

9

金融机构应建立健全洗钱风险评估及客户风险等级划分流程,赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级,但同一客户可以被同一集团内的不同金融机构赋予不同的风险等级。()

10

动态管理原则指的是金融机构应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域釆取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域釆取简化的反洗钱措施。()

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