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违反规定进行检查.调查或者采取临时冻结措施的;2.泄露因反洗钱知悉的国家秘密.商业秘密或者个人隐私的;3.违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的;4.违反规定接受被查单位高档礼品的。

发布于 2021-02-16 14:05:45

【单选题】
A 证监会;
B 银监会;
C 国家发改委;
D 人民银行;

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马小宇 2023-02-16

这家伙很懒，什么也没写！

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这家伙很懒，什么也没写！

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调查可疑交易活动时,调查人员不得少于二人,并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。调查人员少于二人或者未出示()的,金融机构有权拒绝调查。

2

调查通知书;2.合法证件;3.工作证件;4.身份证。

3

金融机构未按规定履行客户身份识别义务的法律责任包括:()。

4

致使洗钱后果发生的,处五十万元以上五百万元以下罚款;2.致使洗钱后果发生的,对直接负责的董事.高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款;3.致使洗钱后果发生的,情节特别严重的,中国人民银行可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证;4.致使洗钱后果发生的,中国人民银行可以建议有关金融监督管理机构责令金融机构对直接负责的董事.高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

5

根据《金融机构反洗钱规定》,中国人民银行及其分支机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的,依法给予行政处分:()。

6

风险型CM的合同计价方式是（）。

7

金融机构发现或者有合理理由怀疑客户.客户的资金或者其他资产.客户的交易或者试图进行的交易与洗钱.恐怖融资等犯罪活动相关的,所涉资金金额或者资产价值大于100万元的,应当提交可疑交易报告。()

8

法人金融机构应当构建以客户为基本单位的交易监测体系,交易监测范围应当覆盖全部客户和业务领域,包括客户的交易.企图进行的交易及客户身份识别的整个过程。()

9

金融机构应当将大额交易和可疑交易报告制度向中国人民银行或其总部所在地的中国人民银行分支机构报备。()

10

金融机构应当设立专职的反洗钱岗位,配备专职人员负责大额交易和可疑交易报告工作,并提供必要的资源保障和信息支持,如人数较少,也可不设立。()

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