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单项多项多余混合-
总行()根据境外机构整改报告,督导境外机构开展反洗钱问题整改工作,对职责分工、任务分解、整改措施、完成时限、组织保障等工作内容提出指导意见,并督促境外机构执行。
发布于 2021-03-21 03:08:40
【单选题】
A 反洗钱主管部门
B 内部审计部门
C 风险管理部门
D 业务经营部门
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77650023
2023-03-21
别人的话只能作为一种参考,是不能左右自己的。
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xiaodiao6664
这家伙很懒,什么也没写!
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1
某境外机构向总行报送第三季度《境外机构反洗钱合规管理信息统计表》及相关资料,报送时间应该在()之前。
2
新设境外机构应在正式成立之日起()日内向总行报送《境外机构反洗钱工作统计表》。表中信息有变动的,应在信息变动之日起()个工作日内向总行报送更新报表。
3
总行反洗钱主管部门牵头举办境外机构合规负责人研讨会议,组织各境外机构首席合规官、首席反洗钱官等就全球反洗钱管理经验进行共享与交流,该会议至少每()举办一次。
4
总行()根据境外监管关注重点、总行制度、本条线风险高发领域等因素,对境外机构的反洗钱尽职监督履职工作进行监督指导。
5
总行()按年制订境外机构反洗钱现场检查计划,围绕反洗钱工作重点,综合考虑外部监管要求、内部审计情况、被检查机构风险状况及上年度检查计划执行情况等因素,合理确定检查范围和检查覆盖面。
6
某营业网点客户经理于2020年10月20日过互联网查询企业公示信息,发现其托管业务客户企业名称变更,并及时通知客户,但客户未在30日后提供新的证明材料,开户行应于提前()工作日向总分行托管业务部门报告,并采取只收不付控制账户交易措施。
7
在托管业务客户身份识别过程中,以下哪个情形需要进行加强型尽职调查。()
8
在采取只收不付控制账户交易后,总分行托管业务部门出具“账户暂停/恢复业务通知书”要求恢复支付业务的,开户行可以为客户继续办理支付业务,最长不得超过()个月
9
中国农业银行托管业务客户身份识别与尽职调查 操作规程自()起施行
10
在办理托管账户开户过程中,柜面经理审核无误后,根据产品类型和对应相关资料,通过()交易进行客户信息维护及开户操作。
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