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单项多项多余混合-
总行()按年制订境外机构反洗钱现场检查计划,围绕反洗钱工作重点,综合考虑外部监管要求、内部审计情况、被检查机构风险状况及上年度检查计划执行情况等因素,合理确定检查范围和检查覆盖面。
发布于 2021-03-21 03:08:39
【单选题】
A 内部审计部门
B 风险管理部门
C 业务经营部门
D 反洗钱主管部门
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苏苏
2023-03-21
这家伙很懒,什么也没写!
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1
各境外机构负责本机构外购系统的管理,确保有效运行,至少每()开展一次系统评估,并在年度《境外机构反洗钱工作报告》中说明评估情况和评估结果。
2
某境外机构向总行报送第三季度《境外机构反洗钱合规管理信息统计表》及相关资料,报送时间应该在()之前。
3
新设境外机构应在正式成立之日起()日内向总行报送《境外机构反洗钱工作统计表》。表中信息有变动的,应在信息变动之日起()个工作日内向总行报送更新报表。
4
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5
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6
总行()根据境外机构整改报告,督导境外机构开展反洗钱问题整改工作,对职责分工、任务分解、整改措施、完成时限、组织保障等工作内容提出指导意见,并督促境外机构执行。
7
某营业网点客户经理于2020年10月20日过互联网查询企业公示信息,发现其托管业务客户企业名称变更,并及时通知客户,但客户未在30日后提供新的证明材料,开户行应于提前()工作日向总分行托管业务部门报告,并采取只收不付控制账户交易措施。
8
在托管业务客户身份识别过程中,以下哪个情形需要进行加强型尽职调查。()
9
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10
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