交易记录与合规资料保存,是指()

发布于 2021-03-21 02:57:52
【单选题】
A 遵循合规先行原则,在客户部门完成尽职调查基础上,建立清算业务关系或开立清算账户。清算账户要根据客户分类情况进行风险分类。
B 清算系统渠道要全面部署制裁名单筛查系统,对系统产生的预警信息要及时进行合规审查与信息处置,根据合规审核意见进行业务后续处理。
C 对于清算过程中涉及合规核查的查询查复业务,运营清算部门、业务主管部门、内控合规部门密切配合,按规定进行后续处理。
D 业务系统和清算系统应满足-交易回看、业务重现的合规管理需要,客户开关户资料和业务记录等合规资料应按规定归档和保管。

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