Toggle navigation
首页
问答
文章
话题
专家
全站搜索
提问
会员
中心
登录
注册
单项多项多余混合-
法人金融机构委托外部审计机构对洗钱风险管理工作开展评价的,外部审计必须确保审计范围和方法科学合理,审计人员具有必要的专业知识和经验,审计工作应当满足反洗钱()要求。
发布于 2021-03-21 02:56:28
【单选题】
A 风险
B 保密
C 保留
D 合规
查看更多
关注者
0
被浏览
82
体验AI问答!更聪明、超智能!
一款基于GPT的超级AI助手,可以对话、创作、写文案!
👉 点击使用 - AI智能问答 🔥
Lomu
2023-03-21
这家伙很懒,什么也没写!
此回答被采纳为最佳答案,开通VIP会员可查看
1
个回答
默认排序
按发布时间排序
撰写答案
请登录后再发布答案,
点击登录
登录
注册新账号
有人回复时邮件通知我
关于作者
153****1698
这家伙很懒,什么也没写!
提问
654
回答
855
被采纳
855
关注TA
发私信
相关问题
1
《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》 是()之前制定执行《指引》的工作方案。
2
考虑到非银行支付机构反洗钱工作起步较晚,适当给予其一定时限的制度执行过渡期,但不应晚于()前执行。
3
中国人民银行反洗钱局及分支机构反洗钱部门应当将金融机构执行《指引》要求的完善风险治理架构、制定洗钱风险管理策略等情况,作为()监管重点。
4
《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》由()负责解释。
5
( )会承担洗钱风险管理的监督责任,负责监督董事会和高级管理层在洗钱风险管理方面的履职尽责情况并督促整改,对法人金融机构的洗钱风险管理提出建议和意见。
6
洗钱风险识别与评估是有效的洗钱风险管理的基础。法人金融机构应当建立洗钱风险评估制度,对本机构内外部洗钱风险进行分析研判,评估本机构风险控制机制的有效性,查找风险漏洞和薄弱环节,有效运用评估结果,合理配置反洗钱资源,采取有针对性的()措施。
7
隋末唐初,唐高祖李渊起兵反隋时,其女____招募终南山的流民数百人为兵,响应其父李渊,她率领的人马被称作“娘子军”。
8
法人金融机构应当按照规定建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“()”的原则,针对具有不同洗钱风险的客户、业务关系或交易,采取相应的控制措施,通过可靠和来源独立的证明文件、数据信息和资料核实客户身份,了解客户建立、维持业务关系的目的及性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
9
法人金融机构应当按照风险为本方法制定洗钱风险管理策略,在识别和评估洗钱风险的基础上,针对风险较低的情形,采取简化的风险控制措施;针对风险较高的情形,采取强化的风险控制措施;超出机构风险控制能力的,不得与客户建立业务关系或进行交易,已经建立业务关系的,应当中止交易并考虑提交可疑交易报告,必要时()关系。
10
()应当在建设全面风险管理文化、制定全面风险管理策略、制定全面风险管理政策和程序时统筹考虑洗钱风险管理,将洗钱风险纳入全面风险管理体系。洗钱风险管理策略应当与其全面风险管理策略相适应。
发布
问题
手机
浏览
扫码手机浏览
分享
好友
在线
客服
回到
顶部