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单项多项多余混合-
《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》由()负责解释。
发布于 2021-03-21 02:56:26
【单选题】
A 中国人民银行
B 银行
C 反洗钱科
D 监管部门
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星辰
2023-03-21
天空黑暗到一定程度,星辰就会熠熠生辉。
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lanhaitg
这家伙很懒,什么也没写!
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相关问题
1
充分识别客户身份信息,完整记录尽职调查过程,妥善保存客户身份资料和交易记录是个人客户身份识别和尽职调查工作应遵循的( )基本原则
2
《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》自起( )施行
3
《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》 是()之前制定执行《指引》的工作方案。
4
考虑到非银行支付机构反洗钱工作起步较晚,适当给予其一定时限的制度执行过渡期,但不应晚于()前执行。
5
中国人民银行反洗钱局及分支机构反洗钱部门应当将金融机构执行《指引》要求的完善风险治理架构、制定洗钱风险管理策略等情况,作为()监管重点。
6
( )会承担洗钱风险管理的监督责任,负责监督董事会和高级管理层在洗钱风险管理方面的履职尽责情况并督促整改,对法人金融机构的洗钱风险管理提出建议和意见。
7
法人金融机构委托外部审计机构对洗钱风险管理工作开展评价的,外部审计必须确保审计范围和方法科学合理,审计人员具有必要的专业知识和经验,审计工作应当满足反洗钱()要求。
8
洗钱风险识别与评估是有效的洗钱风险管理的基础。法人金融机构应当建立洗钱风险评估制度,对本机构内外部洗钱风险进行分析研判,评估本机构风险控制机制的有效性,查找风险漏洞和薄弱环节,有效运用评估结果,合理配置反洗钱资源,采取有针对性的()措施。
9
隋末唐初,唐高祖李渊起兵反隋时,其女____招募终南山的流民数百人为兵,响应其父李渊,她率领的人马被称作“娘子军”。
10
法人金融机构应当按照规定建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“()”的原则,针对具有不同洗钱风险的客户、业务关系或交易,采取相应的控制措施,通过可靠和来源独立的证明文件、数据信息和资料核实客户身份,了解客户建立、维持业务关系的目的及性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
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