1 解决

115 浏览

• zzq_123456 2021-04-24

因涉及被认定为买卖银行卡客户而属于系统评级为次高风险的客户。处理流程为：客户归属机构填写《成都农商银行强化尽职调查表》并撰写客户评级理由报支行反洗钱管理岗审核→支行反洗钱管理岗审核通过后网点需通过邮件将客户尽职调查情况报机构负责人、财务会计部经理、分管反洗钱行领导审批，同时邮件抄送支行反洗钱管理岗→审批通过后各机构在反洗钱监测系统中进行评级发起（系统或人工）→支行反洗钱管理岗在反洗钱监测系统中对发起的评级事项进行审核。（????? ）

3月培训

1 解决

106 浏览

• kid 2021-04-24

对涉及刑事类、民事类查冻扣客户均需加强后续洗钱风险管理（?????? ）

3月培训

1 解决

96 浏览

• 粉红兔子 2021-04-24

反洗钱监测系统定期客户审查菜单中上次评级为次高、系统评级为次高的客户均需按照次高风险客户的要求开展评级处理。（???? ）

3月培训

1 解决

128 浏览

• 小鱼儿 2021-04-24

定期客户审查数据中上次评级为次高风险的类型有哪些（??? ）

3月培训

1 解决

88 浏览

• liuliu 2021-04-24

查冻扣线下渠道有哪些（?? ）

3月培训

1 解决

59 浏览

• 安娜尔 2021-04-24

对于交易金额在1万元（不含）以下的小额、零星交易，经办人员应向客户询问了解本次交易目的、资金来源或用途，将调查情况向（????? ）报告，经判断客户交易理由合理的可放行业务，但需简要登记相关调查情况、放行理由并上传至综合前端系统对应的交易流水中，作为后续可调取的调查证明。

3月培训

1 解决

68 浏览

• 1234567 2021-04-24

各分支机构无论是通过现场、反洗钱工作督办或通过查控平台接收到的查冻扣业务，在查冻扣业务发生的（???? ）工作日，均需在反洗钱监测系统中完成客户风险任务处理，风险事件添加、修改，发起客户洗钱风险等级调整等流程。

3月培训

1 解决

82 浏览

• 萌萌萌? 2021-04-24

因涉及被认定为买卖银行卡的客户在开展强化尽职调查后，根据调查情况至少需评为（????? ）风险以上

3月培训

1 解决

94 浏览

• 姚建龙 2021-04-24

对于临柜办理业务的高风险客户，业务经办机构均作为客户临柜环节强化尽职调查的第一责任机构，（??? ）作为第一责任人

3月培训

1 解决

92 浏览

• 护士衫下 2021-04-24

反洗钱监测系统中高风险客户调入评级最终审批人为谁（???? ）

3月培训

1 解决

72 浏览

• 毒。 2021-04-24

公an机关两名工作人员出具了自己的工作证件，持介绍信想查询客户A名下的存款，请问可以办理吗？

3月培训