法人金融机构在评级期间存在下列任一情形，直接评定为E类机构：（）

发布于 2022-03-22 16:37:52

【多选题】
A 发生重大风险事件、违规事件或存在重大风险隐患，造成恶劣社会影响的。
B 违反保密规定，出现失密、泄密情况，导致严重后果的。
C 不配合中国人民银行及其分支机构反洗钱监管、调查工作，拒绝提供信息资料的。
D 提供信息资料存在重大事项隐瞒、重大信息遗漏、虚假陈述或误导性陈述，情节严重的。
E 存在其他重大问题，严重影响反洗钱监管和调查工作的。

关注者

0

被浏览

105

何小帅 2022-03-22

时间顺流而下，生活逆水行舟。

此回答被采纳为最佳答案，开通VIP会员可查看

1 个回答

撰写答案

请登录后再发布答案，点击登录

关于作者

十有八.九?

积极乐观才是生活最高级的乐感?

提问

回答

1371

被采纳

1365

关注TA

发私信

相关问题

1

身份资料和交易记录保存制度的主要目的是：（）

2

以下关于客户身份资料和交易记录保存期限的说法中正确的是：（）

3

对符合哪些条件的大额交易，如未发现交易或行为可疑的，金融机构可以不报告（）。

4

大额转账交易报告对于预防和打击洗钱犯罪的重要意义在于：（）

5

程利用金融机构进行洗钱的方式具体包括：（）。

6

评级包括（）几个阶段。

7

中国人民银行及其分支机构按照《法人金融机构反洗钱分类评级标准》，综合下列因素，对评级指标逐项评价、计分，得出初评分数：（）

8

根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》，洗钱风险管理体系应当包括但不限于以下要素：（）

9

金融机构应当建立反洗钱和反恐怖融资监控名单库，并及时进行更新和维护。监控名单包括但不限于以下内容（）。

10

银行有下述（）行为的，给予警告，并处以5万元以上30万元以下的罚款。

发布
问题

手机
浏览

扫码手机浏览

在线
客服