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2023第一季度理论
分行专项下发的被止付的客户,均被设立了动户通知,当客户发生账务交易时,分行会第一时间向业务办理机构了解具体识别情况,要求提供能证明其()的存档材料。
发布于 2021-04-18 14:00:34
【单选题】
A 设立监控
B 止付账户
C 尽职免责
D 设立动户通知
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kid
2023-04-18
这家伙很懒,什么也没写!
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天生傲骨,怎能服输。
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1
对新开户客户进行涉恐名单查询时,应以()为要素进行检索。
2
现金汇款、无卡存款(2514)交易单笔或当日累计人民币()万元以上或者外币等值1000美元以上的需客户出示身份证件
3
各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军市机关、人民政协机关和人民解放军、武警步队、参照公务员法管理的事业单位,或政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织的,可以()受益所有人。
4
机构报备查冻扣报表时,机构名称处填写()名称,即“谁受理谁报送,谁报送填写谁”。
5
关注监控提示的可疑情形,充分利用()进行查询,结合客户的风险层级、风险事件、历史案例等综合判断。
6
总行对涉敏国家、地区按照风险从高到低分为()类,并定期发布名单供分行参考,各机构应及时掌握相关要求,加强开户管理。
7
支行反洗钱工作小组应按()召开会议,留存会议记录。
8
支行各岗位均需签署(),由会计柜台存档。
9
有当地监管的支行,应在收到监管机关发出的《反洗钱监管通知书》、《反洗钱监管意见书》、《反洗钱监管记录》、《检查通知书》、《检查事实确认书》、《行政处罚决定书》等资料后()工作日内报告分行运营管理部,由分行运营管理部报送总行法律与合规部。
10
存款人的主办账户是()。
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