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内控合规判简答
列举三类违反反洗钱管理规定,给予告诫或通报批评处理,情节严重或后果严重的,给予警告至降级处分的情形。
发布于 2021-03-13 23:02:13
【单选题】
A 1.向无关人员泄露反洗钱相关资料信息的。 2.与身份不明的客户进行交易,或为客户开立匿名账户、假名账户的。 3.未按规定对反洗钱或反恐融资名单进行监控的。 4.其他违反反洗钱管理规定的行为。
B 119
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michael1062
2023-03-13
这家伙很懒,什么也没写!
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这家伙很懒,什么也没写!
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