单项多项多余混合-

()作为反洗钱主管部门，负责制定尽职调查政策、标准及流程，编写尽职调查系统建设需求，开发、维护并持续优化客户制裁风险等级分类模型，抽查客户尽职调查档案，监督客户部门落实尽职调查制度的情况。

发布于 2021-03-21 03:04:42

【单选题】
A 内控合规监督部
B 对公客户管理部门
C 业务管理部门
D 科技部门

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5232557 2023-03-21

这家伙很懒，什么也没写！

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1509886229

这家伙很懒，什么也没写！

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1

每季系统自动将符合不动户清理要求的账户转为长期不动户，在此之前，管户经理应根据网点打印的《待清理长期不动户一览表》，结合账户使用性质，联系客户了解情况，填写销户尽职调查表。对于不再使用的账户，通知客户于（）前及时办理销户手续，逾期系统转为长期不动户管理。对于有营销价值的客户要进行挽留，提出改进服务方案或推荐我行相关产品，可提交柜面维护成“不清理”账户。该尽职调查工作应在系统自动转入长期不动户前完成。

2

客户前来网点申请销户，管户经理应结合账户的使用性质，对客户销户原因进行了解并填写（）。对于有营销价值的客户要进行挽留，提出改进服务方案或推荐我行相关产品；对于存在洗钱和恐怖融资风险的客户，应及时报告内控部门；对于其他账户，提交柜面办理销户业务。

3

企业客户申请开立基本存款账户，应以面对面、远程视频等方式向企业法定代表人核实()，并留存相关工作记录。

4

按照()原则，经办机构应对所有跨境交易类客户开展尽职调查，包括识别并核实客户身份。

5

开展持续的尽职调查，对客户关系存续期内发生的交易进行审查，以确保交易与客户的业务、风险状况等信息吻合；按照()的原则，维护和更新客户信息，实施风险管控。

6

（）是客户尽职调查的责任部门，负责组织开展本条线客户尽职调查工作，建立、审核、维护客户尽职调查档案，对客户信息的真实性、完整性和有效性负责。

7

（）负责根据客户制裁风险等级，制定差异化的风险管控措施和业务尽职调查要求，嵌入本条线的跨境业务制度、流程、系统中。

8

（）是客户尽职调查工作的技术支持部门，负责组织实施制裁合规智能管控平台（以下简称智能管控平台）客户尽职调查模块的开发、优化、升级和变更，并根据业务需要，开展业务系统与客户尽职调查模块的系统对接。

9

（）应收集客户有效身份证明文件，识别客户身份并在智能管控平台录入其基本信息（，至少包括名称、注册地址、经营范围、可证明该客户依法设立或者可依法开展经营及社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限。扫描客户有效身份证明文件、客户盖章的身份识别及基础信息采集表，并上传至智能管控平台。

10

在新闻标题下方网页描述中，客户或主要关联方名称（姓名）没有与关键词同时出现在网页描述中的，客户经理注明（），将搜索结果截屏上传至智能管控平台。

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