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• 吴昊 2021-04-24

银行业金融机构应当遵守《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等规章制度,同时参照(),关于代理行业务的相关要求严格履行带来行业务的身份识别义务。

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• lijiachu 2021-04-24

银行业金融机构要确立符合本机构整体发展战略的操作风险管理组织架构和体系,充分发挥三道防线作用,大力提升内控管理水平,强化对分支机构和基层网点的风险管控,属于这三道防线有?()。

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• 2726725176 2021-04-24

银行业金融机构要建立交叉金融业务监测台账,准确掌握()、资本和拨备等相关信息。新开展的同业投资业务不得进行多层嵌套,要根据基础资产性质,准确计量风险,足额计提资本和拨备。

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• Tan2012 2021-04-24

银行业金融机构违反审慎经营规则的,国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构应当责令限期改正;逾期未改正的,或者其行为严重危及该银行业金融机构的稳健运行、损害存款人和其他客户合法权益的,经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准,可以区别情形,采取包括但不限于下列措施()。

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• 1234567 2021-04-24

银行业金融机构参照《银行跨境业务反洗钱和反恐怖融资工作指引(试行)》规定,针对各项跨境业务制定()的业务管理指引,并根据跨境业务管理要求及反洗钱和反恐怖融资相关规定,及时调整和修订,切实防范跨境业务洗钱和恐怖融资风险。

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• Tan2012 2021-04-24

以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引,结合当前反假货币工作面临的新形势、新问题和新挑战,建立并实施新的反假货币培训工作机制,落实金融机构反假货币培训主体责任,强化人民银行()监管责任。

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• zzq_123456 2021-04-24

协助有权机关查询、冻结和扣划,应当()的原则,严格按照内控制度要求办理授权、审批等相关手续,不得拖延推诿,并注意信息保密,严禁向任何单位及个人通风报信,帮助隐匿或转移财产。

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• 风铃? 2021-04-24

下面哪些属于事中控制的是()。

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• Royston Yuen 2021-04-24

系统采集的可疑交易报告,由省联社统一制定交易监测标准。交易监测标准包括并不限于客户的身份、行为,交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形,并参考以下因素:()。

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• hyz860210 2021-04-24

未经中国人民银行批准,金融机构擅自设立、合并、撤销分支机构或者代表机构的,给予警告,并处()万元以上()万元以下的罚款;对该金融机构直接负责的高级管理人员,给予撤职直至开除的纪律处分。

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• zzzzhixiao 2021-04-24

为了预防洗钱活动,规范反洗钱监督管理行为和金融机构的反洗钱工作,维护金融秩序,根据()等有关法律、行政法规,制定《金融机构反洗钱规定》。

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• lijiachu 2021-04-24

省联社在系统里新建、修改、删除柜面电子印章模板,系统会自动登记《柜面电子印章模板维护登记簿》,登记簿内容包括印模编号、印模名称、印模、启用日期、()。无论新建或修改,均生成新的印模编号,电子登记簿永久可查,维护人员应将登记簿导出并打印,永久档案保管。

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• Frank 2021-04-24

省联社运行管理部负责预警系统的运行管理工作,牵头制定预警系统运行和实施的有关制度、办法并对预警规则进行维护、完善。省联社只对农商银行预警信息进行(),不直接参与预警信息的处置工作。

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• Ie1314 2021-04-24

省联社按照综合前端业务的风险程度制定统一的授权标准,农商银行按照本行风险承受程度,在省联社授权标准范围内,灵活设置()。

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• Ie1314 2021-04-24

商业保理企业应在下列哪些事项发生后 10个工作日内向金融监管局报告。()

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• hhh 2021-04-24

擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动的,由国务院银行业监督管理机构予以取缔;构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,由国务院银行业监督管理机构没收违法所得,违法所得()以上的,并处违法所得()罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处五十万元以上二百万元以下罚款。

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• tomding 2021-04-24

人民银行各分支机构应全面准确把握反洗钱监管政策走向,拓展反洗钱监管视野,通过合理设置反洗钱现场检查和非现场监管数据分析考核指标,引导金融机构重点做好持续的客户身份识别工作,及针对()客户尽职调查工作。

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• qutui 2021-04-24

人民银行各分支机构对银行业金融机构交存的1999年版5元以上面额纸币应按残损人民币进行(),并按有关规定组织复点、抽查、再抽查等工作后,按照人民银行总行下达的残损人民币销毁计划组织销毁。

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• 77565001 2021-04-24

全系统工作人员违反《安徽农村商业银行系统反洗钱和反恐怖融资信息管理办法》,有哪些情形,应依照《安徽农村商业银行系统工作人员违规行为处理办法》进行问责。()

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• 153****1698 2021-04-24

全系统各级业务条线部门承担本条线产品及渠道洗钱风险评估工作,主要职责包括:

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