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• 步云☁️ 2021-04-24

农商银行应建立健全综合前端业务授权员学习交流机制,对远程集中授权中心和本地授权的相关操作人员进行(),提高授权员风险意识、责任意识和安全意识,增强业务操作技能。

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• 1234 2021-04-24

农商银行应成立综合前端业务授权应急领导小组,制定综合前端业务授权应急处理预案,覆盖所有营业机构和业务,确保授权业务处理的连续性、()和业务信息的()、完整性。

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• black97 2021-04-24

农商银行要当充分考虑交易监测分析工作机制、操作流程、工作量等因素设立专职的反洗钱岗位,科学配备适度的专职人员负责大额交易和可疑交易报告工作,满足监测分析人员的()等要求。

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• 芒果慕斯 2021-04-24

农商银行系统要积极配合监管机构反洗钱检查。在接受反洗钱监管检查时,应及时准确、实事求是地提供有关资料和数据,对()应与检查人员进行充分沟通,对检查发现并确认的问题认真落实整改。

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• 海绵宝宝 2021-04-24

农商银行系统要对反洗钱管理工作成绩突出的机构和个人进行评选和表彰:()。

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• Frank 2021-04-24

农商银行负责通过综合业务业务系统对辖内营业机构用户进行管理,包括用户的()等。

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• 舅姥爷 2021-04-24

农商银行对()等较高风险业务的回溯性调查应当在知道或者应当知道恐怖活动组织及恐怖活动人员名单之日起 5个工作日内完成,开展回溯性调查的相关工作记录至少应当完整保存 5年。

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• 77650023 2021-04-24

农村商业银行系统要制定科学、清晰、可行的洗钱风险管理策略,完善相关制度和工作机制,合理配置、统筹安排人员、资金、系统等反洗钱资源,并定期评估其有效性。洗钱风险管理策略要根据()及时进行调整。

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• 阿邦 2021-04-24

内控措施有效性评估主要从()进行评估,包括内控机制合理性、组织管理有效性、系统功能完善性、客户尽职调查、客户风险等级划分、客户身份资料及交易记录保存、资金监测、外部监管、涉案情况等内容。

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• 舅姥爷 2021-04-24

客户风险重新评级的初评工作由营业机构初评员负责。初评员应在系统重新评级后,及时完成“定期客户审查”,综合考虑()等因素,对系统重新评级结果进行审查、判断。对系统重新评级结果与客户实际状况明显不符的,应人工调整客户风险等级,并注明调整依据和理由。

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• zwk906156808 2021-04-24

可疑交易符合下列情形之一的,金融机构应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告,并配合反洗钱调查:。

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• 颖颖就要嘤嘤嘤 2021-04-24

境内主体新发生 QDII募集资金、外汇清算,直销和代销业务时,每笔业务可以开立()QDII募集销售与清算账户。

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• 信仰。 2021-04-24

经营外汇业务的金融机构违反国家外汇管理规定的,对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员,给予()的纪律处分;情节严重的,对该金融机构直接负责的高级管理人员,给予撤职直至开除的纪律处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

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• 老坛脚踩牛肉面 2021-04-24

金融消费者与金融机构产生金融消费争议时,原则上应当先向金融机构投诉。金融机构对投诉不予受理或者在一定期限内不予处理,或者金融消费者认为金融机构处理结果不合理的,金融消费者可以向()进行投诉。

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• 153****1698 2021-04-24

金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构()等方面的信息,评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性,以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。

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• RENO 2021-04-24

金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分()。

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• 794603837 2021-04-24

金融机构应当按照()原则,妥善保存客户身份资料和交易记录。

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• 芒果慕斯 2021-04-24

金融机构应当按照()的原则,将大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保存 5年。

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• 娇娇嗯啊 2021-04-24

金融机构发生下列()情况的,应当及时(发生后 10个工作日内)向中国人民银行或其分支机构报告。

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• 1234567 2021-04-24

金融机构、特定非金融机构应当制定冻结涉及恐怖活动资产的内部操作规程和控制措施,对分支机构和附属机构执行本办法的情况进行监督管理;指定专门机构或者人员关注并及时掌握恐怖活动组织及恐怖活动人员名单的变动情况;完善()和()管理,加强交易监测。

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