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“认识你的客户”原则已经成为国际反洗钱规则和惯例的重要原则。
发布于 2022-03-22 16:01:37
【判断题】
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Yohann
2022-03-22
这家伙很懒,什么也没写!
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1
证券公司发现没有交易或者交易量较小的客户,要求将大量资金划转到他人账户,且没有明显的交易目的或者用途可以作为可疑交易报告.
2
活期保证金支持零金额开户。
3
对公通知存款在通知时,通知日期可以小于开户日期。
4
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》于2007年3月1日起实施。
5
金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息应当予以保密。
6
凡支付交易有明显异常的,不论金额大小,都要报告。
7
对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当同时上报。
8
广义上的洗钱就是将非法取得的种种“不干净”的收入通过各种手段变为合法的“干净”收入的行为。
9
我很了解我的客户,明知客户办理的各种转账都是正常的结算业务,虽然符合可疑报告标准,但我可以不报告。
10
金融机构提供一次性金融服务时,可以不要求客户提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
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