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在与客户的业务关系存续期间,银行应当采取持续的客户身份识别措施。当银行对客户及其交易的风险认知程度发生变化时,应重新识别客户身份,及时调整其风险等级分类。()
发布于 2021-04-18 19:23:19
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杨小咩
2021-04-18
这家伙很懒,什么也没写!
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这家伙很懒,什么也没写!
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1
对配合中国人民银行进行行政调查的客户身份资料、交易记录等均应保密。()
2
银行反洗钱合规管理部门可以承担内部审计监督的职责。()
3
客户身份识别也称了解你的客户。()
4
自然人客户的住所地与经常居住地不一致的,银行应将客户的住所作为客户身份基本信息进行登记。()
5
法人、其他组织和个体工商户的组织机构代码、税务登记证号属于其身份基本信息。()
6
金融机构委托其他金融机构以外的第三方识别客户身份的,应由受托方承担未履行客户身份识别义务的责任。()
7
在以开立账户等方式与客户建立业务关系,为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的,应当识别客户身份。()
8
单位客户的票据背书、资金去向、资金规模与单位的经营范围、背景、规模的关系是否匹配,是判断客户身份是否异常的一个重要关注点。()
9
银行提供保管箱业务时,仅需了解保管箱名义使用人的身份即可。()
10
银行为个人开户时,应通过身份证联网核查系统查询其身份证信息,如果客户姓名、证件号码、照片或有效期不一致的,应考虑拒绝为该客户办理业务。()
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