对符合《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中所列的异常交易应如何处理。（）

发布于 2021-04-18 19:20:15

【多选题】
A 仅利用技术手段筛选后直接上报
B 除利用技术手段筛选后.还应审查交易背景、目的和性质
C 对于有合理理由排除疑点的交易.不应作为可疑交易上报
D 对于没有合理理由怀疑涉及洗钱等违法犯罪活动的交易或客户.也应作为可疑交易上报

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99429899 2021-04-18

人各有志，自己的路自己走。

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对关注类客户，应在标准型尽职调查措施基础上视情况采取如下加强型措施（）。

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可疑类客户采取的风险控制措施包括（）。

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在实践中，为了及时开展反洗钱调查，金融机构有合理理由认为与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的交易或者客户，金融机构应当同时报告（）。

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金融机构等承担反洗钱义务的机构报送的交易报告包括两类。（）A大额交易报告B现金流量报告C可疑交易报告D支付工具使用量报告

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我国关于大额交易和可疑交易报告制度的规定，主要体现在以下哪些法律规章中。（）

6

有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万以上五十万以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。（）

7

有合理理由认为该交易或客户与洗钱、恐怖主义活动及其违法犯罪活动有关的可疑交易报告，按规定通过反洗钱监管交互平台向中国人民银行当地分支机构报告，报告包括（）。

8

金融机构对以下哪些情形应进行报告。（）

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金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列那些名单有关的，应进行报告（）。

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