可疑类客户采取的风险控制措施包括（）。

发布于 2021-04-18 19:20:07

【多选题】
A 与可疑类客户建立业务关系时.应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行办理。
B 在可疑类客户的业务关系存续期间.应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和操作行为。
C 对于可疑类客户.银行应当对其身份信息以及资金交易状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱风险等级。
D 可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易.应持续进行报告。

关注者

0

被浏览

86

至尊黄铜 2021-04-18

这家伙很懒，什么也没写！

此回答被采纳为最佳答案，开通VIP会员可查看

1 个回答

撰写答案

请登录后再发布答案，点击登录

关于作者

印象

这家伙很懒，什么也没写！

提问

回答

873

被采纳

817

关注TA

发私信

相关问题

1

关于客户洗钱风险分类参考指标，以下哪些说法正确的是。（）

2

以下哪些个人因素属于银行客户洗钱风险分类的参考因素。（）

3

以下哪些企业因素属于银行客户洗钱风险分类的参考因素。（）

4

对正常类客户采取标准型尽职调查措施包括（）。

5

对关注类客户，应在标准型尽职调查措施基础上视情况采取如下加强型措施（）。

6

在实践中，为了及时开展反洗钱调查，金融机构有合理理由认为与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的交易或者客户，金融机构应当同时报告（）。

7

金融机构等承担反洗钱义务的机构报送的交易报告包括两类。（）A大额交易报告B现金流量报告C可疑交易报告D支付工具使用量报告

8

我国关于大额交易和可疑交易报告制度的规定，主要体现在以下哪些法律规章中。（）

9

对符合《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中所列的异常交易应如何处理。（）

10

有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万以上五十万以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。（）

发布
问题

手机
浏览

扫码手机浏览

在线
客服