单选题2021

反洗钱信息系统客户洗钱风险等级分类采用（）级分类法，根据各风险子项评分及权重赋值计算客户风险等级总分。

发布于 2021-04-25 04:56:06

【单选题】
A 三
B 五
C 七
D 十

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颖颖就要嘤嘤嘤 2023-04-25

别惹我会喷火?

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喃哥

这家伙很懒，什么也没写！

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1

全系统要履行大额交易和可疑交易报告义务，接受（）的监督、检查。

2

全系统相关工作人员要对依法履行大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息，对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况予以保密，不得违反规定向（）提供。

3

农商银行在加强可疑交易报告后续控制措施时，要遵循“风险为本”和（）原则，对可疑交易报告工作实施“事前、事中、事后”全流程管控，建立内控流程和严格的审批程序，合理评估客户、账户及资金的可疑程度和风险状况，采取合理的后续控制措施，切实提高反洗钱对预防犯罪的作用。

4

农商银行要强化（）和高级管理层反洗钱履职责任，推动落实大额交易和可疑交易报告的制度、流程等工作要求。

5

客户洗钱风险等级分类应遵循以（）为导向，依据客户特性、地域、业务（含金融产品、金融服务）、行业（含职业）四类风险要素及每一风险要素项下细分的风险子项进行综合评定等级。

6

对于已确立过风险等级的客户，农商银行要定期对风险进行动态追踪和调整，按照不超过每（）、一年和两年的期限分别对高（次高）风险、一般风险和低（较低）风险等级的客户（不含境外合作机构）进行重新审核确认。

7

在与客户的业务关系（）期间，农商银行在与客户进行交易或为客户提供服务时，要根据已评定的客户洗钱风险不同等级采取相应的管理措施。

8

对评定为（）风险及以上的客户，农商银行要采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施，有效预防风险。

9

对评定为（）风险及以下的客户，农商银行可采取简化的客户尽职调查及其他风险控制措施。

10

全系统要建立健全和执行（）制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

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