单选题2021

对评定为（）风险及以下的客户，农商银行可采取简化的客户尽职调查及其他风险控制措施。

发布于 2021-04-25 04:56:12

【单选题】
A 低
B 较低
C 一般
D 次高

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姚建龙 2023-04-25

这家伙很懒，什么也没写！

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这家伙很懒，什么也没写！

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1

客户洗钱风险等级分类应遵循以（）为导向，依据客户特性、地域、业务（含金融产品、金融服务）、行业（含职业）四类风险要素及每一风险要素项下细分的风险子项进行综合评定等级。

2

反洗钱信息系统客户洗钱风险等级分类采用（）级分类法，根据各风险子项评分及权重赋值计算客户风险等级总分。

3

对于已确立过风险等级的客户，农商银行要定期对风险进行动态追踪和调整，按照不超过每（）、一年和两年的期限分别对高（次高）风险、一般风险和低（较低）风险等级的客户（不含境外合作机构）进行重新审核确认。

4

在与客户的业务关系（）期间，农商银行在与客户进行交易或为客户提供服务时，要根据已评定的客户洗钱风险不同等级采取相应的管理措施。

5

对评定为（）风险及以上的客户，农商银行要采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施，有效预防风险。

6

全系统要建立健全和执行（）制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

7

农商银行要对特约商户开展回访检查，对新入网商户在入网后的第（）月内开展巡检，并根据商户风险等级，定期或不定期对特约商户进行回访检查，及时登记风险信息，以强化风险控制，对风险商户提高回访频率。

8

对于连续（）个月内未发生交易的受理终端或收款码，应当重新核实特约商户身份，无法核实的应当停止为其提供收款服务。对于连续12个月内未发生交易的受理终端或收款码，应当停止为其提供收款服务。

9

根据2016年人民银行261号文件要求：凡发生电信网络新型违法犯罪案件的，情节严重的银行和支付机构，人民银行依据《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚，并可采取暂停（）新开立账户和办理支付业务的监管措施

10

（）类户是全功能的银行结算账户。

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