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业务经办人员识别客户为外国政要、国际组织的高级管理人员等特定自然人客户时,应及时报告上级管理部门,授权批准后才能办理业务。
发布于 2022-02-23 22:20:47
【判断题】
A 正确
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yingying520
2022-02-23
越努力 越幸运!
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mylove
这家伙很懒,什么也没写!
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1
有效身份证件包括:
2
消极非金融账户无需尽职调查。
3
持军人或武装警察身份证件的客户无需进行涉税信息调查。
4
事业单位开户需要做涉税信息尽职调查。
5
政府机构或者履行公共服务职能的机构属于消极非金融机构。
6
联网核查是指通过人民银行联网核查公民身份信息系统(以下简称联网核查系统)核对或查询相关个人的公民身份信息,以验证相关个人的居民身份证所记载的姓名、公民身份号码、照片及签发机关等信息来源的行为。
7
客户身份识别及联网核查按照安全、准确、完整、保密的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能足以重现每项交易,以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件等所需的信息。
8
客户身份识别及联网核查时,存在代理关系的,应对代理人和被代理人采取客户身份识别措施,登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码等信息。
9
在与客户的业务关系存续期间,应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,应终止为客户办理业务。
10
机构类别为“消极非金融机构”时,需要采集控制人的税收居民身份声明文件
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