集中测试试题库 20

农商银行系统洗钱风险管理应遵循原则符合的是( )。

发布于 2021-02-14 18:06:45

【多选题】
A 全面性原则
B 独立性原则
C 匹配性原则
D 保密性原则

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qwertyyu 2023-02-14

这家伙很懒，什么也没写！

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这家伙很懒，什么也没写！

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1

从事道路旅客运输的加班车、顶班车、接驳车无正当理由不按原正班车的线路、站点和班次行驶的，由县级以上道路运输管理机构责令改正，处（)的罚款,情节严重的，由原发证机关吊销《道路运输经营许可证》或者吊销相应的经营范围.

2

农商银行系统反洗钱牵头部门负责指导本机构业务条线管理部门开展产品洗钱风险评估工作，主要职责包括( )？

3

取得道路旅客运输经营许可的客运经营者使用无《道路运输证》的车辆参加道路旅客经营的，由县级以上道路运输管理机构责令改正，处（)的罚款。

4

农商银行系统洗钱风险管理应遵循下列( )原则。

5

从事包车道路旅客运输过程中，不按约定的起始地、目的和线路行驶的，由县级以上道路运输管理机构责令改正，处（)的罚款；情节严重的，由原发证机关吊销《道路运输经营许可证》或者吊销相应的经营范.

6

对于未取得从业资格证件驾驶经营性道路旅客运输车辆的，由县级以上道路运输管理机构责令改正，处（)罚款.

7

农商银行系统洗钱风险管理政策和程序包括但不限于( )。

8

对于使用失效、伪造、变造从业资格证件，驾驶经营性道路旅客运输车辆的，由县级以上道路运输管理机构责令改正，处（)的罚款.

9

农商银行系统协助有权机关查询、冻结和扣划(以下简称“协助执行”)，应当遵循依法合规、不损害客户合法权益的原则，严格按照内控制度要求办理授权、审批等相关手续，不得拖延推诿，并注意信息保密，严禁向任何单位及个人( )。

10

对于超越从业资格证件核定的范围，驾驶经营性道路货物运输车辆的.由县级以上道路运输管理机构责令改正，处（)的罚款.

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