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集中测试试题库 20
农商银行系统洗钱风险管理应遵循下列( )原则。
发布于 2021-02-14 18:06:44
【多选题】
A 全面性原则
B 独立性原则
C 匹配性原则
D 有效性及保密性原则
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steelswarm
2023-02-14
这家伙很懒,什么也没写!
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这家伙很懒,什么也没写!
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1
道路旅客运输经营者不按规定维护和检测客运车辆的,由县级以上道路运输管理机构责令改正,处()的罚款.
2
农商银行系统发现洗钱或恐怖融资活动,有权向( )举报。
3
从事道路旅客运输的加班车、顶班车、接驳车无正当理由不按原正班车的线路、站点和班次行驶的,由县级以上道路运输管理机构责令改正,处()的罚款,情节严重的,由原发证机关吊销《道路运输经营许可证》或者吊销相应的经营范围.
4
农商银行系统反洗钱牵头部门负责指导本机构业务条线管理部门开展产品洗钱风险评估工作,主要职责包括( )?
5
取得道路旅客运输经营许可的客运经营者使用无《道路运输证》的车辆参加道路旅客经营的,由县级以上道路运输管理机构责令改正,处()的罚款。
6
从事包车道路旅客运输过程中,不按约定的起始地、目的和线路行驶的,由县级以上道路运输管理机构责令改正,处()的罚款;情节严重的,由原发证机关吊销《道路运输经营许可证》或者吊销相应的经营范.
7
农商银行系统洗钱风险管理应遵循原则符合的是( )。
8
对于未取得从业资格证件驾驶经营性道路旅客运输车辆的,由县级以上道路运输管理机构责令改正,处()罚款.
9
农商银行系统洗钱风险管理政策和程序包括但不限于( )。
10
对于使用失效、伪造、变造从业资格证件,驾驶经营性道路旅客运输车辆的,由县级以上道路运输管理机构责令改正,处()的罚款.
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