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案件审结后3个月内,集团公司省(区、市)分公司或一级分行应完成对辖内案件的整改后评价。
发布于 2021-03-15 01:17:58
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2023-03-15
这家伙很懒,什么也没写!
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马小宇
这家伙很懒,什么也没写!
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1
各级机构发生等值人民币1000万元以上(含1000万元)重大、恶性案件的,总行、相关一级分行及二级分行应成立案件(风险事件)应急处置领导小组.
2
案件调查必须通过现场调查方式开展。
3
针对案件暴露的问题,各级整改落实单位应在收悉案件整改任务后3个月内,查找问题产生的原因,制定整改方案和整改台账。
4
案发机构应建立案件管理档案,档案内容应完整反映案件全过程。档案立卷整理,一案一卷,保存30年。
5
邮政金融业务发生案件的,由邮储银行内控合规部门牵头组织开展案件整改后评价。
6
全面排查是指分行集中时间、集中人员、统一组织的跨部门、跨业务条线的监督检查。
7
风险处置组负责全面分析案件暴露的问题,并及时提出处置方案。
8
未造成不良后果的违规行为给予违规积分处理,适用员工轻微违规积分管理办法。
9
受到撤职处理后,影响期限届满后没有特殊情况自动恢复原职务。
10
上级机构要对下级机构的违规行为处理工作进行监督指导,下级机构问责不到位的,上级机构应撤销其决定并派出调查组重新调查。
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