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案发机构应建立案件管理档案,档案内容应完整反映案件全过程。档案立卷整理,一案一卷,保存30年。
发布于 2021-03-15 01:17:55
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风铃?
2023-03-15
这家伙很懒,什么也没写!
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huangyy
这家伙很懒,什么也没写!
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1
对于通过客户投诉后排查发现的案件、发现负面舆情后排查发现的案件,均属于自查发现的案件。
2
总行高级风险管理委员会、分支行内控与风险管理委员会负责监督辖内案件风险排查工作,并将案件风险排查工作开展情况作为年度内审监督的重要内容。
3
各级机构发生等值人民币1000万元以上(含1000万元)重大、恶性案件的,总行、相关一级分行及二级分行应成立案件(风险事件)应急处置领导小组.
4
案件调查必须通过现场调查方式开展。
5
针对案件暴露的问题,各级整改落实单位应在收悉案件整改任务后3个月内,查找问题产生的原因,制定整改方案和整改台账。
6
邮政金融业务发生案件的,由邮储银行内控合规部门牵头组织开展案件整改后评价。
7
案件审结后3个月内,集团公司省(区、市)分公司或一级分行应完成对辖内案件的整改后评价。
8
全面排查是指分行集中时间、集中人员、统一组织的跨部门、跨业务条线的监督检查。
9
风险处置组负责全面分析案件暴露的问题,并及时提出处置方案。
10
未造成不良后果的违规行为给予违规积分处理,适用员工轻微违规积分管理办法。
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