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总行高级风险管理委员会、分支行内控与风险管理委员会负责监督辖内案件风险排查工作,并将案件风险排查工作开展情况作为年度内审监督的重要内容。
发布于 2021-03-15 01:17:51
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Tan2012
2023-03-15
这家伙很懒,什么也没写!
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这家伙很懒,什么也没写!
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1
审计局负责人是案防工作监督的第一责任人,对全行案防工作承担主要监督责任。
2
总行自我评估,是指总行对全行年度案防工作部分开展情况进行评估。
3
总行、一级分行发生业内案件或下属分支机构发生非重大业内案件的,由总行内控合规部与相关业务部门共同组织调查。
4
三类案件是指邮储银行各级机构以外的单位、人员,直接利用邮储银行产品、服务渠道等,以诈骗、盗窃、抢劫等方式严重侵犯邮储银行或客户合法权益,或在各级机构场所内,以暴力等方式危害各级机构场所安全及员工、客户人身安全,已由、司法等机关立案查处的刑事犯罪案件。
5
对于通过客户投诉后排查发现的案件、发现负面舆情后排查发现的案件,均属于自查发现的案件。
6
各级机构发生等值人民币1000万元以上(含1000万元)重大、恶性案件的,总行、相关一级分行及二级分行应成立案件(风险事件)应急处置领导小组.
7
案件调查必须通过现场调查方式开展。
8
针对案件暴露的问题,各级整改落实单位应在收悉案件整改任务后3个月内,查找问题产生的原因,制定整改方案和整改台账。
9
案发机构应建立案件管理档案,档案内容应完整反映案件全过程。档案立卷整理,一案一卷,保存30年。
10
邮政金融业务发生案件的,由邮储银行内控合规部门牵头组织开展案件整改后评价。
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