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总行、一级分行发生业内案件或下属分支机构发生非重大业内案件的，由总行内控合规部与相关业务部门共同组织调查。

发布于 2021-03-15 01:17:49

【判断题】

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555844hhh 2023-03-15

这家伙很懒，什么也没写！

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依据《中国邮政储蓄银行合规检查管理办法》（2021年修订版）的规定，我行各级机构应优先选用合规检查人才库的人员参与合规检查项目，人才库一经确定原则上人员不作更改。

2

依据《中国邮政储蓄银行“飞行检查”管理办法》（2020年版）的规定，我行各级机构在年度现场检查计划中无需包括拟开展的“飞行检查”频次，可依现场检查情况而开展。

3

各级机构应建立案防工作考评制度，不定期对本级及下级机构的案防工作进行考核评估，并作为经营绩效考核的重要内容。

4

审计局负责人是案防工作监督的第一责任人，对全行案防工作承担主要监督责任。

5

总行自我评估，是指总行对全行年度案防工作部分开展情况进行评估。

6

三类案件是指邮储银行各级机构以外的单位、人员，直接利用邮储银行产品、服务渠道等，以诈骗、盗窃、抢劫等方式严重侵犯邮储银行或客户合法权益，或在各级机构场所内，以暴力等方式危害各级机构场所安全及员工、客户人身安全，已由、司法等机关立案查处的刑事犯罪案件。

7

对于通过客户投诉后排查发现的案件、发现负面舆情后排查发现的案件，均属于自查发现的案件。

8

总行高级风险管理委员会、分支行内控与风险管理委员会负责监督辖内案件风险排查工作，并将案件风险排查工作开展情况作为年度内审监督的重要内容。

9

各级机构发生等值人民币1000万元以上（含1000万元）重大、恶性案件的，总行、相关一级分行及二级分行应成立案件（风险事件）应急处置领导小组.

10

案件调查必须通过现场调查方式开展。

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