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合规管理不能独立于经营活动。
发布于 2021-03-15 01:17:08
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133****6912
2023-03-15
这家伙很懒,什么也没写!
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安娜尔
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依据《中国邮政储蓄银行银行承兑汇票贴现业务管理办法(2021年修订版)》规定,贴现申请人必须同时具备以下条件:()
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3
《商业银行操作风险管理指引》所称操作风险不包括法律风险、括策略风险和声誉风险。
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银行、支付机构向金融消费者说明重要内容和披露风险时,应当依照法律法规和监管规定留存相关资料,自业务关系终止之日起留存时间不得少于5年。法律、行政法规另有规定的,从其规定。
5
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9
商业银行通过购买保险以及与第三方签订合同,可完全避免操作风险的发生。
10
依据《中国邮政储蓄银行洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法(2021年修订版)》的规定,总行应定期开展洗钱风险自评估工作,原则上自评估周期不超过24个月。
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